11家券商被罚！反洗钱的合规红线在哪？

·肖飒律师团队· 9月，央行集中公示两份行政处罚信息，国投证券、东方财富证券双双收到警告加罚款，合计罚没155.8万元。其中，国投证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险