多家企业掌舵人密集踩雷！留置立案、信披违规、失信追责集中显现

资本市场监管持续纵深推进，上市公司、挂牌公司高管合规追责常态化落地。近期，多家新三板及退市企业密集披露高管违规、违法被查公告，案件涵盖董事长被监察留置立案、年报信披失职遭公开谴责、实控人涉刑案开庭、掌舵人被列为失信被执行人等多重情形，企业治理与高管履职风险再度引发市场关注。

人和环境实控董事长被留置立案公司经营暂未受波及

新三板挂牌公司人和环境（836691）突发核心高管被查公告。公司披露，董事长、法定代表人朱圣杰近日被合肥市蜀山区监察委员会采取留置措施，并正式立案调查。

公开股权资料显示，朱圣杰为人和环境核心控股股东、实际控制人，直接持股比例超50%，是公司绝对核心掌舵人，长期主导企业经营发展。

针对本次突发事项，公司同步披露经营情况：目前公司其余董事、监事、高级管理人员均正常在岗履职，财务运转、生产经营秩序整体平稳。针对朱圣杰此前分管的相关业务，公司已完成妥善交接与统筹安排，本次事件暂未对企业日常经营、业务开展造成实质性影响。后续公司将持续跟进案件进展，及时履行信息披露义务。

两家挂牌公司年报逾期董事长双双被公开谴责追责

除刑事监察案件外，新三板信披违规监管持续从严，两家挂牌公司因未按期披露年报，企业及时任董事长集体领罚。

其一为中科沣文（872156）。全国股转公司披露纪律处分公告，截至2026年4月30日法定披露截止日，中科沣文未按期编制、披露2025年年度报告，违反新三板挂牌公司信息披露监管规则。时任董事长、信息披露事务负责人胡晓葵，因未忠实、勤勉履行岗位职责，对本次信披违规负有直接责任。监管最终对中科沣文、胡晓葵本人作出公开谴责的纪律处分，并将违规记录记入证券期货市场诚信档案。

其二为华搜股份（870099）。该公司同样未能在2026年4月30日前完成2025年年报编制与披露工作，触碰信披合规红线。时任董事长李玉花履职不到位，对公司违规行为承担主要责任。全国股转公司对华搜股份、李玉花同步予以公开谴责，相关惩戒信息一并纳入市场诚信档案，对个人后续资本市场从业、企业合规运作形成长期约束。

此类逾期未披露年报的行为，属于新三板高频违规情形。监管坚持“机构+个人”双向追责，旨在压实董监高履职责任，杜绝高管履职懈怠、信披流于形式的行业乱象。

君道5实控人涉非法集资刑事案件如期开庭审理

退市企业刑事风险持续释放，君道5（400298）披露实控人重大案件进展。公司公告显示，实际控制人韩啸因海银财富管理有限公司涉嫌非法集资犯罪被立案侦查，本人已被依法采取刑事强制措施。

根据上海市高级人民法院公开开庭排期信息，韩啸涉嫌非法集资相关案件将于2026年9月1日正式开庭审理。目前君道5日常生产经营保持稳定有序，公司将持续跟进案件审理进展，及时向市场披露最新动态，同时郑重提示投资者充分警惕二级市场交易风险，理性审慎投资。

太安堂3董事长被列失信千万级债务连带违约曝光

退市公司太安堂3（400221）曝出掌舵人债务违约风险。公司公告披露，董事长柯少彬因两起债务纠纷被法院列为失信被执行人，多笔千万级债务及相关费用未能按期清偿，承担连带清偿责任。

其中一起案件源自上海市第二中级人民法院，案号(2026)沪02执恢35号，涉及柯少彬与公司连带返还6000万元本金，叠加律师费15.9万元、保全受理费5000元、保全保险费3万元、仲裁费51.373万元，整体涉诉金额体量较大。

另一起案件由上海市长宁区人民法院执行，案号(2026)沪0105执恢2号，涉及公司归还当金1550万元，以及综合费、利息合计194.68万元，另需支付逾期违约金、律师费30万元，柯少彬对全部债务承担连带清偿责任。多笔债务集中逾期，直接导致其被纳入失信名单，个人信用与企业声誉双双受损。

高管风险密集暴露企业治理合规迎来强约束时代

本次多起案件集中曝光，覆盖新三板、退市企业两大市场主体，囊括刑事留置、信披失职、非法集资、债务失信四类典型风险，凸显当前资本市场高管履职、实控人合规的高压监管态势。

对于中小挂牌及退市企业而言，实控人、董事长作为企业核心掌舵人，其个人合规、信用、法律风险，极易传导至企业经营、信披、融资等各个环节。监管层持续从严追责、全方位惩戒，既是对行业乱象的集中整治，也倒逼企业完善内控体系、压实高管履职责任，推动资本市场主体规范化、法治化发展。