涉多项私募业务违规 成都瑞相投资被责令整改 三名高管同步收到警示函

9月7日，四川证监局对外披露行政监管措施决定书，成都瑞相投资管理有限公司因私募基金业务开展过程中存在多项合规漏洞，被采取责令改正监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案，公司法定代表人、总经理、合规风控负责人三名高管同步被出具警示函。

根据监管核查，成都瑞相投资暴露出三项核心违规问题。第一，公司从业人员跟投自家管理的私募基金产品时，存在份额为他人代持的情形；第二，公司间接开展与私募基金无关的业务，越出私募管理人业务边界；第三，合规风控负责人参与基金投资决策，风控岗位独立性丧失，充分反映管理人未履行勤勉尽责义务。

上述行为违反《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关条款要求。监管认定，公司法定代表人向培胜、总经理李蓓冉、合规风控负责人陈超对全部违规行为负有相应责任，三人被分别出具警示函，同样记入证券期货市场诚信档案。

监管要求，成都瑞相投资应当严格履行私募基金管理人法定职责，全面排查整改现存问题，需要在收到决定书之日起30日内完成整改，向四川证监局提交书面整改报告。

市场分析指出，从业人员份额代持、经营非私募类业务、风控岗位与投资决策权责混淆，均属于私募行业高频风险点。合规风控岗位承担风险把关职能，法规明确要求保持岗位独立，不得介入投资决策流程，该案例也再次凸显私募机构建立隔离机制、压实高管主体责任的重要性。